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一,关于银商转账业务的常见问题

1. 交易商可以到哪些银行开立资金账户?

交易商可在已与交易所完成系统对接的合作结算银行中开立资金账户,并在交易所通过交易账户审核、账户生效后去银行进行资金账户的绑定。交易所的合作结算银行为:中国工商银行、交通银行、建设银行、农业银行、浦东发展银行、兴业银行、招商银行、中信银行、中国银行。交易所会即时公布其中已完成系统对接的银行。

2. 为何交易商在银行无法绑定成功,并提示未知错误、获取交易日志失 ?

交易商提供给银行的信 与授权服务机构录入后台的信不一致,授权服务机构需与交易商校对以下内容:交易商提供给银行的交易所的资金账户是否与后台输入的9 位交易代码一致

交易商是否用18 位身份证在银行开设银行账户。

身份证号码是否与后台录入的一致,并且确认后台录入时未输入空格。

银行卡号是否与后台录入的一致,并且确认后台录入时未输入空格。

交易商姓名是否与录入的一致,并且确认后台录入时未输入空格。

企业交易商需确认组织机构代码证号是否与后台录入一致,是否按照要求录入代码证中的“—”,并且确认后台录入时未输入空格。

交易商绑定的银行卡是否是借记卡。

绑定业务可操作的时间为交易日900-1600

交易商在未通知交易所的情况下去银行完成了解除绑定的手续(交易所端登记的信息未做变更,无法重新绑定)

3. 银行绑定不成功,并提示交易商不存在是什么原因?

银行端工作人员操作错误,进错系统或者录入交易商账号错误。

4. 银行端提示获取系统交易日志失 是什么原因?

银行工作人员在操作时录入交易商交易代码 (资金账号)出现错误。

银行端客户个人信 有误,例如客户使用的是15 位身份证开卡,客户姓名中的生僻字在银行系统中的录入不完整,企业交易商开户时证件校验信息是否为组织机构代码证,同时组织机构代码中“-”的录入方式。

交易商未使用本人(本企业)银行账号在交易所开户和在银行办理绑定业务。

5. 银行端提示无法查看交易商信息是什么原因?

银行工作人员在办理业务是使用的内部交易系统出现错误。

银行工作人员在办理绑定业务是录入了错误的交易所或交易商代码。

交易商未使用本人(本企业)银行账号至银行办理相应的绑定业务。

交易商未经交易所审核就到银行办理相应的绑定业务。

当客户在银行办理银行账号绑定业务出现失时,授权服务机构工作人员可根据上述提示分析问题原因,并采取相应的处理方式,协助交易商及时办理好绑定业务。

6. 交易商在银行做完15 位身份证升级后为何仍不能成功绑定?

银行可能需要将身份证升级的信 上报给总行的数据中心(如交通银行),授权服务机构需与银行确认是否完成身份证升级的所有步骤。

交易商用15 位身份证开办的银行卡已与其他交易所或证券公司绑定,需与这些公司解除绑定后再做升级。

7. 变更银行账号的流程?

未绑定银行账号:交易商至授权服务机构处填写《渤海商品交易所交易商银行账号变更申请表》,授权服务机构审核盖章后传真至交易结算部,交易结算部变更以后,将信息反馈给授权服务机构。

已绑定账号:

变更同一银行的银行账号 (除农行、建行):交易商先去银行做银行绑定关系的转移,将原来账号的绑定关系转移至新的银行卡,然后至授权服务机构处填写《渤海商品交易所交易商银行账号变更申请表》,授权服务机构审核盖章后传真至交易结算部,交易结算部变更以后,将信反馈给授权服务机构。

b 不同银行的银行账号变更:交易商去银行解绑,然后至授权服务机构处填写《渤海商品交易所交易商银行账号变更申请表》,传真至交易结算部,交易结算部变更后通知授权服务机构,授权服务机构通知交易商去银行绑定新账号。

8. 遗失银行卡的处理流程是什么?

出现银行卡遗失的情况,交易商在银行进行相应的补卡操作时,须告知银行工作人

员,一次性将原卡的银商、银期功能划转至新卡中,之后到授权服务机构办理相应的银行卡变更手续。

9 企业交易商办理出入金业务的特别说明

因不同银行对企业账户的资金出入方式限制,已在交易所开户的企业交易商需遵照下述要求办理相应的出入金业务。

工商银行:可通过开户银行柜面、网上银行和交易软件办理出入金业务。

交通银行:可通过网上银行和交易软件办理出入金业务,不可通过银行柜面办理。

农业银行:仅能在企业账户开户柜面办理出入金业务。不能通过企业网上银行和交易软件进行出入金操作。

兴业银行:现阶段仅能在企业账户开户柜面办理出入金业务,暂时不能通过交易软件进行出入金操作。

浦发银行:可通过浦发银行电话银行(95528)或网上银行进行资金划转,暂时不能通过交易软件进行出入金操作。

招商银行:企业交易商可通过开户行柜台办理出入金,通过交易软件仅能执行出金操作,通过企业网银仅能执行入金操作。

建设银行:企业交易商可通过开户行柜台、交易软件、网银办理出入金业务。

二,交易商销户及交易商信息变更流程

(一)银行转账账号变更

1. 已绑定账号:交易商需先将交易账号内全部持仓平仓,将平仓后的全部资金从交易系统中划出,确保交易账号内无持仓无资金。然后至已绑定银行账号的相关银行办理解除当前绑定手续。随后至授权服务机构处填写《银行转账账号变更登记表》。授权服务机构审核后发送至交易所审批。当交易商得到交易所变更成功的通知后可至相关银行重新进行银行账号绑定手续。

2. 未绑定账号:交易商至授权服务机构处填写《银行转账账号变更登记表》。授权服务机构审核后发送至交易所审批。当交易商得到交易所变更成功的通知后可至相关银行重新进行银行账号绑定手续。

注:授权服务机构需在开户时提 各交易商,不得在未申请的情况下自行到银行进行账号变更手续,否则造成的无法交易或出入金问题,以及经济损失由交易商自行承担。

(二)其它信息变更

当交易商需要对其它信息进行变更(例:地址,电话号码),各交易商可直接向授权服务机构说明,由各授权服务机构记录备案,定期将变更 料报送至交易所,交易所做相关变更处理。

(三)密码重置

当交易商遗忘交易账号密码时,需本人持自身有效证件至授权服务机构办理,填写《交易商交易密码重置申请表》,授权服务机构受理审核后发送至交易所审批,审批通过后交易所将做密码重置处理,随即将处理结果反馈至授权服务机构,通知交易商立刻修改密码。

(四)交易商销户

当有交易商提出销户申请时,各授权服务机构需询问有关销户原因,交易商确认要进行销户后,授权服务机构需告知交易商完成以下操作。

1. 将交易账户中的全部商品持仓进行平仓操作。

2. 完成平仓后,将全部资金从交易系统划出至相关绑定银行。

3. 至相关银行确认资金划转成功后,注销 交易账户的绑定。

4. 携《入市协议》及相关证件证明至授权服务机构填写《渤海商品交易所交易商销户申请表》。

5.  授权服务机构受理申请,收回交易商持有的《入市协议》,审核销户申请表,通过后发送至交易所进行审批。

6. 交易所审批通过后将在系统内注销该交易商账号,完成后反馈给授权服务机构,随后授权服务机构可通知交易商销户成功。

7. 授权服务机构对收回的《入市协议》做注销标记处理。

8. 授权服务机构依照交易所规定的材料递送时间,将已销户的《入市协议》寄回至交易所。

三、交易商资金划转

当交易商成功在银行完成交易账号银行账号绑定的业务后,可通过交易软件进行相应的资金汇划业务。交易商需先登录交易软件,进入银行转账功能区,这里提供了便捷的出入金操作,出入金查询和余额查询功能,交易商可在交易日的900-1615 时对个人账户进行出入金操作。

出入金操作:交易商在出入金处理栏选取入金出金功能,选取相应的开户银行,录入申请的出入金金额后,录入个人密码,随后确认便可完成相应的操作,操作成功后会获得系统的反馈信息。交易商也可在出入金查询栏,查询自己的出入金记录和状态。余额查询:交易商可在余额查询栏,通过选取相应的银行,录入密码查询自己在交易市场和相关银行账号中的资金情况。除以上操作外交易商还可以通过登录相关银行的网上银行,通过银行提供的出入金功能模块对交易账户进行出入金管理,出入金时间同样为:交易日的900-1615 时。

四,结算报表

结算报表是交易商交易结算数据的信息汇总,授权服务机构的工作人员需要熟知报表中的每一项数据代表的意义与来源,这样才能做好交易商的咨询服务工作。结算报表的查询时间一般在每日下午1630 以后。本章以例题的形式逐一解释了各种报表数据的计算方法,以便于更好的学习与理解,授权服务机构的工作人员可以通过本章的学习,熟练掌握相关报表知识,从而更好的指导交易商读懂报表内容,同时解交易商对报表数据提出的疑问。

1)如何读懂交易结算表

授权服务机构后台及交易软件的报表模块中都可以查询该报表,每日交易所交易结算后产生,报表主要反映交易商当日资金变动明细,包括当日出入金、保证金、手续费、货款、延期交割补偿费等。

1.期初资金余额:上一交易日交易结束后,剩余的可用资金。

2.入金:当日新划入资金账户的资金。

3.出金:当日划出资金账户的资金。

4.保证金变动:上日交易保证金-当日交易保证金。

当日交易保证金=保证金比率×当日结算价×当日订货数量

5.浮亏变动:上日浮亏-当日浮亏

浮亏计算方法:

同种商品盈亏相抵

当日浮动盈亏(当日市场结算价-买入订货均价)×订货数量(卖出订货均价- 当日市场结算价)×订货数量

2
 

6.交割保证金变动:上日交割保证金-当日交割保证金

交割保证金:交割保证金比率×当日交割结算价×交割数量


7.
转让盈亏:(卖出转让价-买入订立价)×转让数量(卖出订立价-买入转让价)×转让数量 (可在转让盈亏明细表里查询)

8.交割盈亏:(交割结算价-买入订立价)×交割数量(卖出订立价-交割结算价)×交割数量 (可在交割情况表里查询)

9.销售收入:卖方交割数量×交割结算价(收货款)(可在交割情况表里查询)购货支出:买方交割数量×交割结算价 (付货款)(可在交割情况表里查询)


10.
交易手续费:成交数量×成交价格×手续费率 (可在成交记录表里查询)


11.
交割手续费:交割数量 (吨)×手续费率 (元/吨)

12.延期交割补偿费:

某交易商应收补偿金=该交易商未获得交割配对数量×当日结算价×补偿金费率× 补偿天数

某交易商应付补偿金=总补偿金总额÷未申报净订货总量×该交易商未申报净订货量

交割申报数量差指所有提出交割申报的买入订货量和卖出订货量的差值。

补偿金总额=交割申报数量差×当日结算价×补偿金费率×补偿天数

(补偿金费率的具体标准按交易所的有关规定及电子交易合同的约定执行。交易所可根据市场情况对补偿金费率进行调整。

补偿天数是指该交易日交割申报时间至下一交易日交割申报时间的天数。

延期交割补偿金的分配与缴付采用小数化零的原则,精确到分。)

 

13.当日其他项:以备日后有其他类型费用设立的科目,目前为0

14.其他系统其他项:以备日后有其他系统功能设立的科目,目前为0

15.期末资金余额:期初余额+入金-出金+保证金变动+浮亏变动+交割保证金变动+ 转让盈亏+交割盈亏+销售收入-购货支出-交易手续费-交割手续费+延期交割补偿费+当日其他项

16.当日保证金:保证金比率×当日结算价×当日订货数量 (见例1

17.当日浮亏:同种商品盈亏相抵 (见例2

18.当日交割保证金:交割价格(元/吨)×交割数量 (吨)×交割保证金率 (具体各产品见该产品的标准化合约)(见例3

19.浮动盈亏(当日市场结算价-买入订货均价)×订货数量(卖出订货均价-当日市场结算价)×订货数量

20.当日权益:期末资金余额+当日保证金+当日浮亏 (绝对值)+当日交割保证金+ 浮动盈亏

21.上日保证金:可在上日资金报表查询

22.上日浮亏:可在上日资金报表查询

23.上日交割保证金:可在上日资金报表查询

24.结算准备金最低限额:交易商账户里最低可用资金限额,目前为0

25.质押资金:质押功能目前还未开放。

2)、交易客户端资金信息

交易商在交易界面看到的所有数据都为即时数据。

1.当日保证金:历史订立数量×昨日结算价×保证金比率+当日订立数量×订立价 ×保证金比率

2.当日浮亏:(同商品盈亏相抵)查询F5 查订货

3.委托冻结资金:委托冻结保证金+委托冻结手续费

委托冻结保证金:保证金比率×委托数量×委托价格

委托冻结手续费:手续费比率×委托数量×委托价格

4.订货盈亏:(当前市场均价-买入订货均价)×订货数量(卖出订货均价-当前市场均价)×订货数量。

5.实时盈亏:(当前市场最新价-买入订货均价)×订货数量(卖出订货均价-当前市场最新价)×订货数量。

注意:实时盈亏可以在交易端F5 查订货查询到。

实时盈亏是方便交易商了解自己持仓以最新价转让可能获得的盈亏,只起参考作用,不计算在交易商权益、可用资金内。

6.当日可用资金:期初余额+上日保证金-当日保证金+上日浮亏-当日浮亏+出入金- 委托冻结资金+当日转让盈亏-当日手续费

7.当前权益:当日可用资金+当日保证金+当日浮亏+当日交割保证金+订货盈亏

(当日交割保证金可在报表查询板块里的交割情况表里查询)

注意:交易商浮动盈利是记在当前权益里,该盈利只有当交易商将手中的订货(即持仓)转让或者交割释放出去后,才会记到可用资金里。

交易商的浮动亏损会即时在交易商的可用资金和权益里扣除。


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